Page 147 - รายงานการพัฒนาอย่างยั่งยืน ประจำปี 2563
P. 147
กระบวนงาน/
ความเสี่ยงการทุจริต มาตรการจัดการความเสี่ยงและป้องกันการทุจริต ผลการดำาเนินงาน
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์
1. การให้สินเชื่อหรือ 1.1 ธนาคารมีมาตรการจัดการความเสี่ยง โดยธนาคาร • จัดทำากระบวนการในการให้สินเชื่อที่
ก่อภาระผูกพันแก่ มีกระบวนการในการให้สินเชื่อที่ชัดเจน และจัดให้ ชัดเจน และจัดให้มีการแสดงข้อมูล
กรรมการผู้บริหาร มีการแสดงข้อมูลความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ทุกครั้งที่มี
ระดับสูงกิจการ ที่มี ทุกครั้ง ที่มีการขอสินเชื่อจากธนาคาร และมีระบบ การขอสินเชื่อจากธนาคาร
ผลประโยชน์เกี่ยวข้อง งานข้อมูล ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (PCOI) • ไม่มีการให้สินเชื่อลงทุน หรือก่อภาระ
เพื่อตรวจสอบข้อมูลความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ผูกพันแก่กิจการ ที่มีผลประโยชน์ที่
ของผู้ขอสินเชื่อ เกี่ยวข้อง
1.2 ธนาคารพัฒนาระบบ LOR ในส่วนของการ • ไม่มีการให้สินเชื่อหรือประกันหนี้แก่
ตรวจสอบข้อมูล White List เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ กรรมการ หรือผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง
การตรวจสอบ ข้อมูลที่ใช้ประกอบการอนุมัติการให้ กับบุคคลดังกล่าวหลังจากดำารงตำาแหน่ง
สินเชื่อให้มีความสอดคล้องกับหลักการกำากับดูแล • อยู่ระหว่างพัฒนาระบบ LOR ในส่วน
กิจการที่ดี ตามประกาศ ธนาคารแห่งประเทศไทย ของการตรวจสอบ Whitelist เพื่อ
และระเบียบคำาสั่งของธนาคารที่เกี่ยวข้อง เพิ่มประสิทธิภาพการตรวจสอบข้อมูล
1.3 ธนาคารมีนโยบาย หลักเกณฑ์ และวิธีปฏิบัติว่าด้วย ที่ใช้ประกอบการอนุมัติ การให้สินเชื่อ
การให้สินเชื่อ ลงทุน หรือก่อภาระผูกพันแก่กรรมการ ให้สอดคล้องกับหลักการกำากับดูแลกิจการ
ผู้บริหาร หรือกิจการที่มีผลประโยชน์เกี่ยวข้อง เพื่อ ที่ดี ตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
เป็นหลักเกณฑ์ในการพิจารณาและอนุมัติสินเชื่อ และระเบียบคำาสั่งของธนาคารที่เกี่ยวข้อง
ลงทุนฯ สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ตามประกาศ • อยู่ระหว่างรวบรวมข้อมูลการให้สินเชื่อ
ธนาคารแห่งประเทศไทย ลงทุน หรือก่อภาระผูกพันแก่กิจการที่
มีผลประโยชน์ เกี่ยวข้องจากหน่วยงาน
ที่เกี่ยวข้อง และสอบทานข้อมูลการให้
สินเชื่อ หรือประกันหนี้แก่กรรมการหรือ
ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง กับบุคคล
ดังกล่าวหลังจากดำารงตำาแหน่งจาก
ระบบงาน CBS
2. การจัดซื้อ จัดจ้าง 2.1 ธนาคารมีมาตรการเพิ่มความโปร่งใสในการจัดซื้อ • ธนาคารประกาศและเผยแพร่ประกาศ
จัดจ้าง โดยประกาศและเผยแพร่ประกาศเจตนารมณ์ เจตนารมณ์ “นโยบายการกำากับดูแล
นโยบายการกำากับดูแล เพื่อการจัดซื้อจัดจ้างที่โปร่งใส เพื่อการจัดซื้อ จัดจ้างที่โปร่งใสและ
และเป็นธรรม เป็นธรรม”บนเว็บไซต์ธนาคาร และปิด
2.2 กำาหนดให้ผู้เข้าทำาสัญญากับธนาคารให้คำามั่นยอมรับ ประกาศที่บอร์ดฝ่ายการพัสดุ
และปฏิบัติตามกฎหมาย และมาตรการควบคุมภายใน • การจัดซื้อจัดจ้างที่ราคาเกิน 5 แสนบาท
เพื่อต่อต้านการให้หรือรับสินบน หากมีการฝ่าฝืน มีการเผยแพร่ราคากลางตามที่ พรบ.
หรือไม่ปฏิบัติตามคำามั่น ธนาคารบอกเลิกสัญญา กำาหนด ในกรณีให้มีวงเงินจัดซื้อจัดจ้าง
โดยให้สัญญามีผลสิ้นสุดลงนับแต่วันที่ฝ่าฝืนหรือ เกิน 5 ล้านบาทมีการเปิดเผย TOR
ไม่ปฏิบัติตามคำามั่น ลงเว็บ เพื่อประชาพิจารณ์
รายงานการพัฒนาอย่างยั่งยืนประจำาปี 2563 143
